發現員工舞弊時先做什麼——社內不正調查的順序
2025-12-26
5秒結論
社內不正調查的進行方法：初動（證據保全——會計資料・郵件・PC的確保、對象者的存取權限停止）、調查協力義務的範圍（富士重工業事件・最高裁判所昭和52年12月13日判決・民集31卷7號1037頁——職務關聯性等為限）、聽取調查的手法（周邊先行・本人最後・紀錄化）、郵件・PC調查的私隱界線（社內規程的根據・業務用機器）、調查期間的自宅待機（賃金全額）、處分前的弁明機會、刑事告訴・民事請求・懲戒的三軌選擇、認定事實的報告書化。
發現經理挪用公款・員工收回扣——最常見的失敗是立刻找本人對質：證據被刪、口徑被串、本人失聯。社內不正調查有順序。
初動：先保全，後接觸
- 證據保全最優先：會計帳票・發注紀錄・郵件・業務PC・門禁紀錄的確保（PC不要讓本人繼續用——デジタル・フォレンジック調查前不要亂開檔案，更新日時會變）。
- 存取權限・印章・銀行權限的停止。必要時自宅待機命令（調查目的＝有效，但賃金原則全額——詳見自宅待機的文章）。
聽取調查的順序
- 周邊先・本人最後：資料與周邊供述固定後才聽本人——否則否認＋串供。聽取要2人體制・逐語紀錄或錄音・最後讓本人確認署名。
- 調查協力義務：從業員對與自己職務相關的調查原則有協力義務，但範圍有限（最高裁判所昭和52年12月13日判決・民集31卷7號1037頁〔富士重工業事件〕——非職務關聯的協力是任意）。強迫自白・長時間拘束式的聽取，之後會反過來變成公司的違法行為。
- 郵件・PC的調查：業務用機器＋社內規程有監控根據＝原則可。私物手機・私人帳號不可強制（詳見職場監視的文章）。
調查後的三軌
- ①懲戒：就業規則的根據・該當性・相當性＋弁明機會（詳見懲戒手續的文章）。急著處分而事實認定粗糙＝之後被推翻（一事不再理的制約也在）。
- ②民事：損害賠償請求・不當利得返還——退職金的沒收・相殺另有嚴格限制。假扣押要趁財產還在。
- ③刑事：業務上橫領（刑法253條）・背任（247條）・詐欺（246條）的告訴——警察要求的是「公司已整理好的證據」，調查報告書的品質決定受理難易。
經營者的心得
- 金額大・組織性・會計影響的案件，考慮外部專家（律師・會計士）的調查委員會——內部調查的中立性之後會被攻擊。全程的紀錄化（誰・何時・聽了什麼・拿到什麼）是三軌全部的基礎。
※ 本文為一般性的法律資訊，而非針對個別案件的法律意見。實際案件請務必諮詢律師。本文內容以撰寫日（2025-12-26）時點的日本法令・判例為準，之後可能因修法等而有變更。